Declaração de Divulgação

Declaração de Divulgação Global Shares

Introdução

Global Shares Ireland Limited, uma subsidiária da Global Shares Sociedade Anônima, é regulada pelo Banco Central da Irlanda. Todos os empregados estão atrelados às regras do Banco Central da Irlanda e toda a legislação aplicável.

A Diretiva Relativa aos Requisitos de Capital (“CRD”) criou um quadro de capital regulamentar revisto por toda a Europa, com base nas disposições do acordo de Capital da Basileia II. O acordo de Capital da Basileia II é construído em torno de três elementos centrais ou pilares:

  • Pilar 1 estabelece requisitos de capital mínimo da empresa em relação ao mercado, crédito e requisitos de risco operacional;
  • No âmbito do pilar 2, empresas e reguladores avaliam se o capital retido é suficiente para cobrir os riscos a que uma empresa está exposta. Este processo, conhecido como o processo de avaliação de adequação de Capital interno, é de responsabilidade da empresa; e
  • Pilar 3 desenvolve um conjunto de requisitos de divulgação a serem observadas sobre nosso processo de gestão de capital e risco.

Frequência

As divulgações serão revistas anualmente a um mínimo e, se apropriado, mais frequentemente.  Divulgações serão publicadas assim que for praticável seguir qualquer revisões.  A empresa não irá publicar informações que considerar proprietária, confidencial ou onde não é material.

Localização

Essa divulgação é publicada no site do grupo Global Shares em www.globalshares.com.

Âmbito

Global Shares Execution Services Limited (a “empresa”) é regulada pelo Banco Central da Irlanda sob os mercados na Diretiva de Instrumentos Financeiros (DMIF).

A empresa possui uma estrutura de governança corporativa e o conselho da empresa se reúne quatro vezes por ano para discutir o desempenho da empresa, a eficácia, a futura estratégia e políticas.

A empresa possui

  • Um conselho de administração e equipe de gerenciamento sênior transparentes, independentes, ativos e claramente definidos, o que permite aos negócios na Irlanda serem gerenciados de forma independente como parte do grupo da Global Shares;
  • Uma organização bem definida e transparente que regularmente se comunica com todos os funcionários e clientes, estratégias, políticas e procedimentos em uma frequência contínua;
  • Uma empresa bem gerida e com uma cultura de risco claramente definida;
  • Um negócio que possui sistemas de controle interno e processos adequados à sua dimensão e complexidade, o que garante a segregação de funções;
  • Um negócio que adota um elevado padrão ético e recompensas adequadas, promove e seleciona pessoal para garantir que as pessoas certas estejam sempre no lugar apropriado;
  • Apetite para risco baixo e perfil e possui mais capitais do que os requerimentos de recursos para capital de risco (CRR), cálculo à partir do pilar 1 ; e
  • Uma estrutura de gerenciamento robusta e bem desenvolvida, com um recurso de conformidade independente.

Gestão de Riscos

A empresa considera a gestão de risco e controle uma parte integral de sua organização e gestão.  A empresa tem uma abordagem holística para a gestão de riscos, acreditando que nenhum risco ou controle pode ser adequadamente gerenciado isoladamente.  A gestão da empresa está empenhada em manter uma estrutura de controle de som para a implementação e operação de processos de negócio mais sensíveis.  Em geral a responsabilidade cabe ao conselho, mas a abordagem requer que todos os funcionários participem.

A seguinte resume os principais riscos que vemos em nossos negócios:

Risco de Crédito

Risco de crédito é definido como o risco atual ou potencial de lucros e de capital decorrentes de falha da contraparte em cumprir os termos de qualquer contrato ou a sua incapacidade de executar conforme acordado. A empresa incorre em risco de crédito como resultado de dinheiro e valores mobiliários detidos junto a guardiões e bancos de terceiros. Exposições de crédito a terceiros são monitoradas pelo função de conformidade & controle de risco e, lá existem processos eficazes para recuperar quaisquer somas em dinheiro devido a empresa.

Risco Operacional

Risco operacional surge como resultado de processos internos inadequados ou falhos, pessoas, sistemas ou eventos externos. Portanto, riscos operacionais incluem, TI, segurança da informação, terceirização de projeto, legal, riscos de fraude e conformidade. A empresa, sendo parte do Grupo Global Shares, possui processos em curso para mitigar seus principais riscos. Recrutamento segue um processo robusto onde cada candidato em potencial é entrevistado com rigor. Processos internos são projetados e respeitados de forma a que a probabilidade de ocorrência de qualquer risco operacional ou potencial risco operacional é reduzida ao mínimo. Sistema de suporte forte e um plano de continuidade de negócios testado estão em vigor para evitar erros de sistema.

Risco Reputacional

A empresa opera dentro das conformidades e diretrizes de lei requeridas da companhia. Até à data tem gerenciado profissionalmente e eficazmente potenciais problemas à reputação.

Risco de Seguro

A empresa tem cobertura de seguro adequada em vigor e a firma é considerada como não tendo exposição ao risco de seguro.

Risco de Mercado

A empresa não negocia por conta própria e portanto, não é exposta aos movimentos adversos de mercado.

Conclusão

A empresa estabeleceu um processo de Avaliação de Adequação de Capital Interno para calcular suas necessidades do pilar 2. Capital é gerenciado dentro do quadro regulamentar, dentro do qual a empresa opera e existem controles regulares e opiniões sobre sua adequação para mitigar o risco de insolvência de qualquer empresa. O conselho revisa e assina no ICAAP da empresa ao menos anualmente, a menos que alguma alteração no negócio possa sugerir que o nível atual de recursos financeiros não é mais adequado, e nesse caso será realizada uma avaliação adicional.

Como em 31 de dezembro de 2015 e em todos os momentos ao longo do ano, a empresa cumpriu os requisitos normativos de capital do Banco Central. Posição de capital da empresa em 31 de dezembro de 2015 foi de €147 mil, que era superior às exigências de capital de €146 mil.

Junho de 2016.