披露声明

Global Shares 披露声明

介绍

Global Shares 爱尔兰有限公司,Global Shares 上市有限公司全资拥有的子公司,由爱尔兰中央银行监管。所有雇员都受到爱尔兰中央银行和所有适用的法律规则的制约。

资本要求指令 (“CRD”) 创建一个跨欧洲的订正的资本监管框架,基于巴塞尔第二资本协议的规定。巴塞尔第二资本协议是围绕三个核心要素或支柱建立的︰

  • 支柱 1 设定一家公司的与市场、 信用和操作风险的要求相关的最低资本要求;
  • 根据支柱 2 公司和监管机构评估所持有资本是否足以覆盖一家公司所面临的风险。这个过程被称为内部资本充足评估过程是公司的责任;和
  • 支柱 3 开发一套关于我们的资本和风险管理过程的需要实现的披露要求。

频率

披露将至少每年进行审查,并在适当时要更加频繁。 披露将在任何进一步修改后的切实可行范围内尽快发布。  公司不会发布视为专有、 机密或不是物质的信息。

位置

此披露在 Global Shares 集团网站 www.globalshares.com 上发布。

范围

Global Shares 执行服务有限公司 (”公司”) 受爱尔兰中央银行的金融工具市场指令 (MiFID) 的监管。

公司已建有公司治理框架,并且公司的董事会每年开四次会,讨论公司业绩、 效率、 未来战略和政策。

公司已建有

  • 透明的、 独立的、 积极的、 明确界定的董事会,和允许在爱尔兰作为Global Shares 集团的一部分独立管理业务的高级管理团队;
  • 一个定义明确且透明的组织,定期并持续地与所有工作人员进行沟通,评估战略、 政策和程序;
  • 管理良好的业务,和明确定义的风险文化;
  • 适合于业务的规模和复杂性的内部控制系统和流程,可确保职责分工;
  • 采用更高的道德标准和适当的奖励的业务,晋升并选择人员,以确保合适的人总是在岗;
  • 低风险偏好以及配置和持有超过其资本资源风险要求 (CRR)的更多的资金,支柱1计算;和
  • 健全的,有独立的法规遵从性资源的可靠的管理框架。

风险管理

公司认为风险管理及控制是其组织和管理的有机组成部分。  公司采用全方位的做法进行风险管理,相信没有一个风险或控制可以孤立地得到妥善处理。  公司的管理致力于维持一个稳固的控制框架,以利于良好控制的业务流程的实施和运行。  总体责任在董事会,但该方法要求所有的员工的参与。

以下总结了我们看到的在我们业务中的主要风险︰

信用风险

信用风险指的是当前或潜在的收益和资本风险,此风险来自因对方不履行任何合约的条款或未能按照约定履行。现金和第三方银行以及托管人持有的证券会为公司招致信用风险。第三方信用风险受到法规遵从性和风险控制功能的监查并且已建有有效的程序,用以收回公司的任何款项。

运营风险

运营风险的出现是由于不足或失败的内部流程、 人、 系统或外部事件。因此运营风险包括IT、 信息安全、 项目外包、 法律、 欺诈和法规遵从性的风险。公司作为 Global Shares 集团的一部分,已建有用以减轻其主要风险的流程。招聘依循一个稳固的流程,每个潜在的候选人都会被严格地面试。内部流程设计,并坚持这样做以使得任何运营风险或潜在的运营风险发生的概率减至最低。强有力的制度支撑和测试过的业务连续性计划已建成,用以防止系统错误。

声誉风险

公司在要求的法规遵从性和公司法准则范围内运营。到目前为止它已经专业和有效地管理了任何潜在的名誉问题。

保险风险

公司已有合适的保险,公司不被认为暴露于保险风险。

市场风险

公司并不用它自己的帐户交易,因此不会处于不利的市场走势。

结论

公司已建立了内部资本充足评估过程,来计算其支柱 2 要求。资本在公司遵循的监管框架内管理,定期检查和审查其充足性,以减轻两家公司的破产风险。董事会审查并在公司的ICAAP上签字每年至少一次,除非业务上的任何更改可能表明目前的财政资源水平不再充足,在这种情况下,会进行额外的审查。

在 2015 年 12 月 31 日,以及在全年任何时候,公司都遵守中央银行的资本监管要求。截至 2015 年 12 月 31 日公司的资本状况是 147000欧元,超过146000欧元的资本要求。

2016年6月